Sector Bancario · Avanzado
Formación integral para oficiales de cumplimiento de instituciones financieras y bancarias, alineada a la normativa del supervisor bancario de cada país.
Ser oficial de cumplimiento en banca es un cargo con nombre y apellido frente al regulador: tú firmas. Este es el programa más extenso de TUTORE porque cubre todo el ciclo del sistema de prevención, desde el enfoque basado en riesgo hasta la defensa del criterio ante una visita de supervisión. Cada módulo se dicta con normativa vigente y con casos que efectivamente terminaron en sanción.
Formar oficiales de cumplimiento capaces de diseñar y gestionar el sistema de prevención de LA/FT en instituciones financieras.
Oficiales de cumplimiento titulares y suplentes, gerentes de riesgo y auditores del sector bancario.
| # | Módulo | Horas |
|---|---|---|
| 1 | Rol y responsabilidades del oficial de cumplimiento | 8 h |
| 2 | Normativa del supervisor bancario | 10 h |
| 3 | Debida diligencia del cliente (DDC/KYC) y enfoque basado en riesgo | 12 h |
| 4 | Monitoreo transaccional y señales de alerta | 12 h |
| 5 | Reportería y relación con el regulador | 8 h |
| 6 | Gobierno corporativo y cultura de cumplimiento | 10 h |
El contenido se dicta diferenciando la regulación de cada jurisdicción, no con un marco genérico. Esto es lo que cambia según dónde ejerces:
En Ecuador el sistema antilavado gira alrededor de la UAFE y de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos. Según el sector, se suman las normas de la Superintendencia de Bancos, la SEPS y la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
En Colombia el marco lo encabeza la UIAF, con SARLAFT para las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera y SAGRILAFT para las empresas del sector real vigiladas por Supersociedades.
En Perú la autoridad es la UIF-Perú, adscrita a la SBS. Los sujetos obligados deben mantener un sistema de prevención de LA/FT con oficial de cumplimiento, manual, informes periódicos y reporte de operaciones sospechosas (ROS).
Las referencias normativas se actualizan en cada edición del curso. Confirma con tu asesor la versión vigente al momento de tu inscripción.
Las sesiones son en vivo con docentes en ejercicio —locales y extranjeros— y se apoyan en casos reales de la región andina. Cada módulo combina marco normativo, análisis de caso y un entregable aplicado a tu propia organización. Al aprobar recibes el certificado de TUTORE Training que acredita las 60 horas académicas y las competencias del programa.
Sí. Los módulos normativos se dictan diferenciando Ecuador, Colombia y Perú, y el material incluye la referencia aplicable a tu supervisor.
Son 60 horas académicas en modalidad ejecutiva, con clases en vivo y trabajo práctico entre sesiones.
Inscríbete en el curso de Oficiales de Cumplimiento — Sector Bancario. Respondemos el mismo día hábil.
